信息透明度与机构投资者的周期性交易
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作者单位:

1.四川大学商学院;2.清华大学经济管理学院;3.四川大学经济学院

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中图分类号:

F830.91

基金项目:

国家自然科学基金项目(71401117,71871151)


Information Transparency and Institutional Investor Cyclical Trading
Author:
Affiliation:

1.Business School, Sichuan University;2.School of Economics and Management, Tsinghua University;3.School of Economics, Sichuan University

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    摘要:

    本文研究以基金为代表的机构投资者及其持股的特征后发现,期末基金净值存在周期性的超常变化,显示市场存在周期性交易的现象。结合微结构数据的分析表明,发现期末机构投资者交易的超常变化与内在价值变动无关,而信息透明程度较差的证券中更容易出现机构投资者的超常买入、超常卖出,说明信息透明度较差的证券,成为了机构投资者透过超常交易赚取证券价差的标的。进一步的研究发现期末基金净值周期性超常变化的原因,可能来自于期末机构投资者透过提高输家组合的卖出比率和减少赢者组合的卖出比率以美化期末持股部位的结果。

    Abstract:

    We present evidence that fund managers inflate period-end portfolio prices with last-day purchases of stocks already held. We find that institutional investor tends to abnormally trade stock with opaque information stock, trading of which is not related to fundamental value of the stock and tends due to institutional investor increase selling more on looser portfolio and decrease selling on winner portfolio near the period-end. This study provides the issue that building market mechanism is more important than increasing the market dominance of institutional investor.

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  • 收稿日期:2018-08-20
  • 最后修改日期:2020-11-08
  • 录用日期:2021-02-08
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